НКЦПФР змінить правила торгівлі цінними паперами

Із чим пов'язані зміни

Нацкомісія схвалила проекти двох нормативних актів, які визначають порядок провадження торговцями цінними паперами професійної діяльності на фондовому ринку та адаптують його до міжнародних стандартів.

«Для нас це революційний документ, який наближає Україну до рівня цивілізованого світу в торгівлі цінними паперами. Він, з одного боку, дає великі можливості торговцям, зокрема велику гнучкість, електронне укладення угод, і, з іншого боку, підвищує відповідальність продавця за обслуговування своїх клієнтів і надання їм відповідного рівня захисту», — пояснив член НКЦПФР Дмитро Тарабакін.

Інвестиції в Фонд облігацій ICU: 16-20% на рік + 0,2% бонуса від «Мінфіну»

Що передбачає нове законодавство

Нові нормативні акти передбачають:

• появу нового виду договору — генеральної угоди, яка має замінити договір на брокерське обслуговування, є більш універсальним і може бути укладений як з клієнтом, так і з контрагентом торговця. Залишається можливість укладення договору комісії, договору доручення та дилерського договору;
• врегулювання процедури здійснення особистих угод, надання інвестиційних порад чи рекомендацій, проведення інвестиційного дослідження;

Читайте також: Акції Amazon в карантин рекордно зросли. В чому феномен компанії

• зміна підходу до визначення підозрілих угод;
• можливість оформляти угоди в електронному вигляді через обмін електронними повідомленнями, що позбавляє від необхідності використовувати паперові договори;
• НКЦПФР розробляє антикризові заходи для боротьби з поширенням COVID-19;

Читайте також: Українським інвестфондам дозволили купувати акції іноземних компаній

• обов'язкове оцінювання торговцем своїх клієнтів до надання послуг для віднесення їх до однієї з наступних категорій: професійний клієнт, професійний клієнт, прийнятний контрагент. Різним категоріям клієнтів торговець має надавати різні рівні захисту при виконанні замовлень;
• проведення торговцем оцінки відповідності та доречності послуг та фінансових інструментів, які він надає або пропонує клієнтам;
• визначення вимог щодо дій торговців для отримання ними якнайкращого результату для своїх клієнтів;
• визначення вимог до інформації, що надається клієнтові або потенційному клієнту в наданні послуги, при її надання та після її надання.

Читайте також: Apple, Facebook, Alphabet. Як придбати акції іноземних компаній

Раніше повідомлялося

• У 2019 році Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розпочала процес адаптації умов біржової торгівлі в Україні до європейських правил.
• Зокрема, із серпня на фінансовому ринку України впроваджена нова ІТ-система для централізованого депозитарного обліку цінних паперів DEPEND Q.