НБУ в липні оштрафував три банки за порушення з фінмоніторингу

Що відомо

Зазначено, що за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансування поширення зброї масового знищення регулятор оштрафував банки Південний, Місто Банк і Банк Кредит Дніпро.

Заходи впливу

Південний — як захід впливу письмове застереження щодо виявлення, несвоєчасного виявлення факту приналежності клієнтів до національних публічних діячів, їхніх близьких осіб або осіб, пов'язаних з національними громадськими діячами, при здійсненні ідентифікації, верифікації.

Місто Банк — заходом впливу обрано письмове застереження за:

• порушення порядку зупинення фінансових операцій;
• порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством.

Читайте також: Індустріалбанк судиться з НБУ через штраф

Банк Кредит Дніпро — як заходи впливу застосовано:

• штраф у розмірі 300 тисяч грн за нездійснення належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.

А також письмове застереження:

• за виявлення факту приналежності клієнтів до національних публічних діячів, їхніх близьких осіб або осіб, пов'язаних з національними громадськими діячами, при здійсненні ідентифікації, верифікації;
• незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• неналежне виконання обов'язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів.

Раніше Національний банк оштрафував ОТП Банк на 7,14 млн грн за ризикову діяльність у сфері фінансового моніторингу.