НБУ виписав штрафів майже на 32,8 млн грн: кого покарали у вересні

► Читайте сторінку «Мінфіну» у фейсбуці: головні фінансові новини

Хто отримав найбільший штраф

АТ «Банк Траст-Капітал» оштрафували на 20,5 млн грн.

НБУ встановив порушення, пов’язані з неналежним застосуванням ризик-орієнтованого підходу, перевіркою клієнтів, посиленими заходами щодо клієнтів із високим ризиком та поданням інформації регулятору.

Крім того, банк отримав письмове застереження через недоліки у внутрішніх документах із питань фінмоніторингу та управління ризиками.

«Профітгід» оштрафували на 10,47 млн грн

Другий за розміром штраф — 10,47 млн грн — НБУ наклав на ТОВ «Профітгід».

Регулятор вказав на неналежну організацію первинного фінансового моніторингу, проблеми з управлінням ризиками, перевіркою клієнтів і внутрішніми процедурами. Компанія також отримала письмове застереження за внесення до анкет клієнтів непідтверджених даних і порушення порядку формування статистичної звітності.

Які ще компанії отримали штрафи

ТОВ «Ф К Альянс Капітал Груп» оштрафували на 935 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу та ще на 17 тис. грн за помилки у звітності щодо валютних операцій.

ТОВ «ФК Синергія» отримало штраф 595 тис. грн, зокрема за неналежну перевірку клієнтів та оцінку ризиків.

ТОВ «Ф К Голдана Плюс» оштрафували на 255 тис. грн за низку порушень вимог у сфері фінмоніторингу, зокрема щодо внутрішніх документів, ризик-орієнтованого підходу та зберігання документів.

Кому винесли письмові застереження

ПрАТ «Укрфінжитло» отримало письмове застереження за неналежне подання інформації НБУ та недоліки у внутрішніх документах із фінмоніторингу.

Також письмові застереження отримали ФК «МІА ГРУП», ФК «ПАРТНЕР» і «РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ» — за несвоєчасне подання звітності з питань фінансового моніторингу.

Автор:

Редактор стрічки новин Роман Мирончук

Пише на теми: Економіка, фінанси, банки, криптовалюти, інвестиції, технології