Нацбанк в травні застосував до одного банку та двох небанківських фінансових установ заходи впливу за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, а також валютного нагляду. Про це повідомляє пресслужба регулятора.
3 червня 2022, 17:02
Банк «Південний» отримав застереження за порушення фінмоніторингу
► Підписуйтесь на телеграм-канал «Мінфіну»: головні фінансові новини
Попередження НБУ
Банк «Південний» отримав письмове застереження за порушення вимог положення про здійснення банками фінансового моніторингу.
Порушення полягає в незабезпеченні здійснення банком на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів з метою виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану клієнтів, та документально підтвердженої перевірки джерел походження коштів (активів) клієнтів на підставі офіційних документів, належним чином засвідчених їх копій.
Читайте також: НБУ визнав небездоганною репутацію співвласників Альфа-Банку Пьотра Авена та Михайла Фрідмана. Їх позбавлено права голосу
Крім того заходи впливу були застосовані щодо ТОВ ФК «Фінофіс» та ТОВ «24 онлайн» — письмові застереження за порушення вимог законодавства про валюту і валютні операції, а також правил організації статистичної звітності, що подається до НБУ
Порушення полягають у допущенні суттєвих помилок в окремих файлах з інформацією (статистичною звітністю) про валютні операції, поданих установами до Нацбанку.
Джерело:
Мінфін
Коментарі