Нацбанк у серпні застосував до банку Альянс, Сбербанку, Укргазбанку і Комерційного індустріального банку (КІБ) заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу. Про це зазначається в повідомленні регулятора.
2 вересня 2019, 9:05
У серпні чотири банки порушили умови фінмоніторингу
Причини штрафів
- Найбільший штраф отримав банк Альянс. Регулятор оштрафував банк на 2,6 млн грн за ризикову діяльність. Крім того, банк фігурує у кримінальній справі за фактом вчинення злочинів із використанням цінних паперів.
- Другим порушником умов фінмоніторингу був Сбербанк. Він отримав письмове попередження за те, що не перевірялися повноваження представника клієнта.
- Серед порушників виявився і Укргазбанк. Його оштрафували на 300 000 грн за належний аналіз фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу. Крім того, банк отримав письмове попередження за інші порушення.
- Четвертим порушником був КІБ. Його оштрафували на 200 000 грн за неналежний аналіз фіноперацій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
Джерело:
Мінфін
Коментарі