Регулюючі органи США у вівторок оштрафували 16 фінансових установ, зокрема Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley та UBS на загальну суму $1,8 млрд. Про це повідомляє пресслужба Комісії з цінних паперів. та біржам (SEC).
28 вересня 2022, 14:27
У США оштрафували 16 великих банків та фінкомпаній з Уолл-стріт на $1,8 мільярда
► Підписуйтесь на сторінку «Мінфіну» у фейсбуці: головні фінансові новини
Причина штрафів
Комісія з цінних паперів та бірж виявила, що з січня 2018 року по вересень 2021 року співробітники банків регулярно спілкувалися з ділових питань, таких як угоди з боргами та акціями, з колегами, клієнтами та іншими сторонніми консультантами, через текстові повідомлення та WhatsApp на своїх мобільних пристроях замість листування електронною поштою компаній або інших схвалених платформах.
Установи не зберегли більшість цих особистих чатів, порушивши федеральні правила, які вимагають від брокерсько-дилерських та інших фінансових установ зберігати ділове спілкування.
Розмір штрафів
Штраф у розмірі $125 млн погодилися виплатити:
- Barclays Capital Inc.;
- BofA Securities Inc. разом з Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.;
- Citigroup Global Markets Inc.;
- Credit Suisse Securities (USA) LLC;
- Deutsche Bank Securities Inc. разом із DWS Distributors Inc. та DWS Investment Management Americas, Inc.;
- Goldman Sachs & Co. LLC;
- Morgan Stanley & Co. LLC разом з Morgan Stanley Smith Barney LLC;
- UBS Securities LLC разом із UBS Financial Services Inc.
Наступні дві фінкомпанії погодилися виплатити штраф у розмірі $50 млн:
- Jefferies LLC;
- Nomura Securities International, Inc.
Одна компанія погодилася виплатити штраф у розмірі $10 млн:
- Cantor Fitzgerald & Co.
Автор:
Джерело:
Мінфін
Коментарі