НБУ покарав два банки за порушення фінмоніторингу та валютного нагляду

►Підписуйтесь на сторінку «Мінфіну» у фейсбуці: головні фінансові новини

Нацбанк застосував заходи впливу до А-Банку — письмове застереження за надання неправдивої інформації щодо фінмоніторингу та за те, що надали свою відповідь із запізненням.

Акордбанк отримав також письмове застереження та штраф 17 тис грн. Перелік порушень цього банку значно більший:

• У банку застосовували ризикований підхід у роботі й не було забезпечено належне управління ризиками.
• Були виявлені порушення у сфері фінмоніторингу.
• Не були належним чином перевірені клієнти, які є «політично значущими особами».
• У банку верифікували документ, який був не дійсний тощо.

Штраф був виписаний за те, що банк не надав інформацію про валютні операції з переказу коштів в іноземній валюті та гривні за операціями з нерезидентами.

Також НБУ вжив заходи впливу до 5 небанківських фінансових установ:

• ТОВ «ФК «Інвест-фінанс»
• ТОВ «Перестраховий брокераж»
• ТОВ «ФК «Валекс-інвест»
• ТОВ «ПФГ», ТОВ «ФК «Монтале»

Нагадаємо, що у жовтні НБУ покарав БТА-Банк та Сбербанк.

Читайте також: НБУ затвердив новий порядок фінмоніторингу небанківськими установами

Автор:

Редактор стрічки новин Ярослав Голобородько

Пише на теми: Макроекономіка, фондовий ринок, криптовалюта