Нацбанк покарав Юнекс Банк і Правекс-банк за проблеми з фінмоном

За що оштрафували

До Правекс-банку застосований штраф за нездійснення належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу, а письмове застереження було застосовано за:

• неналежне виконання обов'язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
• невиконання обов'язку виявляти, згідно з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу, факти приналежності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб при здійсненні ідентифікації та верифікації;
• невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Письмове застереження було виписано Юнекс Банку, зокрема, за такі порушення:

• невиконання обов'язку виявляти, згідно з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу, факти приналежності клієнтів до національних публічних діячів, а також до їх близьким особам або особам, пов'язаним з національними громадськими діячами при здійсненні ідентифікації та верифікації;
• невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• порушення терміну надання спеціально уповноваженому органу додаткової інформації.

Раніше «Мінфін» повідомляв, що регулятор оштрафував Універсал Банк на 14,4 мільйона.