Читать на русском

НБУ покарав три банки за порушення у сфері фінмоніторингу

Нацбанк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, у вересні 2017 року застосував до трьох банків заходи впливу у вигляді двох письмових застережень і двох штрафів.

НБУ оштрафував три банки за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу
Фото: golos.ua

Про це йдеться у повідомленні регулятора.

Як зазначив Нацбанк, виявлені в діяльності банків порушення полягали, зокрема, у:

- недотриманні вимог законодавства щодо публічних діячів (наприклад, працівники банків не завжди виявляли факти належності клієнтів до категорії публічних діячів);

— невиявленні фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу;

— порушенні вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів;

— незабезпеченні функціонування системи управління ризиками;

— неналежному виконанні обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;

— здійсненні ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.

Усього за дев’ять місяців 2017 року Національний банк за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, застосував заходи впливу до 28 банків у вигляді 26 письмових застережень та 13 штрафів.

Коментарі - 6

+
+43
mstmurder
mstmurder
4 жовтня 2017, 9:05
Які банки?
+
0
Dobrofey
Dobrofey
4 жовтня 2017, 14:00
Емкостью 1, 2 и 3 литра.
+
+43
Luckymen
Luckymen
4 жовтня 2017, 9:09
Названия банков в студию
+
0
Qwerty1999
Qwerty1999
4 жовтня 2017, 9:37
Назви банків — банківська таємниця. :-)
+
0
gena88
gena88
5 жовтня 2017, 21:32
В виде двух письменных замечаний и двух штрафов… по 50 грн).
+
0
Qwerty1999
Qwerty1999
5 жовтня 2017, 23:42
По 51 грн. :-)
Щоб залишити коментар, потрібно увійти або зареєструватися