Порушення фінмоніторингу та валютного нагляду: у жовтні НБУ покарав 2 банки та 14 НФУ

►Підписуйтесь на сторінку «Мінфіну» на фейсбуку:
головні фінансові новини

Штрафи та застереження:

• АТ «БТА Банк» — письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати окремі внутрішні документи банку з питань фінансового моніторингу, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, здійснювати заходи належної перевірки стосовно окремих клієнтів банку;
• АТ «Сбербанк» — письмове застереження за невиконання обов’язку запобігти проведенню за дорученням клієнта валютної операції, яка не відповідає вимогам валютного законодавства, а також ненаданні банком до Національного банку України інформації (статистичної звітності) про окремі валютні операції, що здійснювались суб'єктами валютних операцій через цей банк;

Читайте також: НБУ затвердив новий порядок фінмоніторингу небанківськими установами

• ПрАТ «СК АСКО ДС» — штраф у розмірі 13 600 гривень за порушення порушено строку реєстрації (не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;
• ПТ «Ломбард „Перший“» — письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку;
• ПТ «Ломбардія «Ломбард», ТОВ «Інвестмент корпорейшен», ТОВ «Діамант-Фінанс», ТОВ «Волинська факторингова компанія», ТОВ «ФК «Акорд», ТОВ «Фін капітал», ТОВ «ФК «Фактор», ТОВ «ФК «Фінком кредит», ТОВ «ФК «Фінпром», ТОВ «КК «Хлібний край інвест» — письмові застереження за ненадання установами на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також у неподанні до Національного банку звітності з питань фінансового моніторингу;
• ТОВ «Центр фінансового лізингу» — письмове застереження за ненадання звітності з питань фінансового моніторингу;
• ТОВ «ФК «Форза» — письмове застереження за нездійсненні верифікації клієнтів у порядку, визначеному законодавством. Крім того, установа не виконувала обов’язок на постійній основі формувати та вести в електронному вигляді переліки клієнтів із установленими/переоціненими установою рівнями ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з такими клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику та факти встановлення установою належності клієнтів до категорії PEP.

Читайте також: Реєстр колекторів поповнило ще 14 компаній