У жовтні 2021 НБУ застосував до 2 банків та 14 небанківських фінансових установ заходи впливу, за результатами нагляду у сферах запобігання та протидії відмиванню доходів, фінансування тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, а також валютного нагляду. Про це повідомляє пресслужба Нацбанку.
6 листопада 2021, 11:13
Порушення фінмоніторингу та валютного нагляду: у жовтні НБУ покарав 2 банки та 14 НФУ
![Порушення фінмоніторингу та валютного нагляду: у жовтні НБУ покарав 2 банки та 14 НФУ](/img/2021/74908463/5016a2eea7626aa71549c90235fd31a1.jpeg?1636189990)
►Підписуйтесь на сторінку «Мінфіну» на фейсбуку:
головні фінансові новини
Штрафи та застереження:
- АТ «БТА Банк» — письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати окремі внутрішні документи банку з питань фінансового моніторингу, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, здійснювати заходи належної перевірки стосовно окремих клієнтів банку;
- АТ «Сбербанк» — письмове застереження за невиконання обов’язку запобігти проведенню за дорученням клієнта валютної операції, яка не відповідає вимогам валютного законодавства, а також ненаданні банком до Національного банку України інформації (статистичної звітності) про окремі валютні операції, що здійснювались суб'єктами валютних операцій через цей банк;
Читайте також: НБУ затвердив новий порядок фінмоніторингу небанківськими установами
- ПрАТ «СК АСКО ДС» — штраф у розмірі 13 600 гривень за порушення порушено строку реєстрації (не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;
- ПТ «Ломбард „Перший“» — письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку;
- ПТ «Ломбардія «Ломбард», ТОВ «Інвестмент корпорейшен», ТОВ «Діамант-Фінанс», ТОВ «Волинська факторингова компанія», ТОВ «ФК «Акорд», ТОВ «Фін капітал», ТОВ «ФК «Фактор», ТОВ «ФК «Фінком кредит», ТОВ «ФК «Фінпром», ТОВ «КК «Хлібний край інвест» — письмові застереження за ненадання установами на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також у неподанні до Національного банку звітності з питань фінансового моніторингу;
- ТОВ «Центр фінансового лізингу» — письмове застереження за ненадання звітності з питань фінансового моніторингу;
- ТОВ «ФК «Форза» — письмове застереження за нездійсненні верифікації клієнтів у порядку, визначеному законодавством. Крім того, установа не виконувала обов’язок на постійній основі формувати та вести в електронному вигляді переліки клієнтів із установленими/переоціненими установою рівнями ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з такими клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику та факти встановлення установою належності клієнтів до категорії PEP.
Читайте також: Реєстр колекторів поповнило ще 14 компаній
Джерело:
Мінфін
Коментарі