Мексика наклала штраф на низку глобальних банків за маніпулювання на ринку облігацій

Що відбулося

Bloomberg припускає, що ймовірніше антимонопольна комісія оштрафує Barclays, Bank of America, Deutsche Bank, JPMorgan та ін. Слідчий орган комісії виявив докази змови мексиканських підрозділів Barclays, Bank of America, Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, Deutsche Bank і JPMorgan Chase & Co, а також Banco Santander Mexico і місцевого підрозділу Citigroup Citibanamex. Агентство зазначає, що, скоріше за все, це стосуватиметься саме них.

Рішення мексиканської антимонопольної комісії налічує близько 2000 сторінок.

Воно стало результатом розпочатого у 2016 році розслідування, в ході якого була вивчена діяльність банків і трейдерів протягом 10 років поспіль.

Регулюючий орган з цінних паперів та банків у Мексиці провів власне розслідування і наприкінці 2018 року оштрафував шість глобальних банків і трейдерів на загальну суму трохи більше ніж $1 млн за маніпулювання обсягом торгівлі облігаціями.

Що чекає на банки

Згідно з мексиканським законодавством, банки можуть бути оштрафовані на 10% від доходу їх місцевих підрозділів, але поки що достеменно невідомо, чи всі будуть оштрафовані і скільки саме вони платитимуть. Згідно із записами на сайті антимонопольної комісії, у справі також дали свідчення 11 діючих і колишніх трейдерів.

Торік Barclays і JPMorgan погодилися виплатити загалом $20,7 млн для врегулювання судових позовів в Нью-Йорку, оскільки їх мексиканські філії вступили в змову з іншими банками з метою продажу мексиканських облігацій за завищеними цінами пенсійним фондам США. Американський суддя пізніше відхилив звинувачення на адресу інших банків, заявивши, що він не володіє юрисдикцією для ймовірних маніпуляцій у Мексиці.

Інвестиції в компанії індексу S&P 500 з фондом «Ярослав Мудрий»

Що вирішили 24 січня

Антимонопольний орган Мексики оштрафував сім банків на загальну суму $1,5 млн, що становить лише 4% від можливих штрафних санкцій після чотирирічного розслідування щодо передбачуваної фальсифікації цін на ринку облігацій песо, йдеться Bloomberg News.

На загальну суму 29,4 млн песо з потенційних 680 млн були оштрафовані Deutsche Bank AG, Barclays Plc, Bank of America Corp., місцевий підрозділ Citigroup Inc. Citibanamex, Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA, Banco Santander Mexico SA та JPMorgan Chase & Co.

Deutsche Bank та Barclays отримали два найбільші штрафи — 8,7 млн песо та 6,35 млн песо відповідно.

На 11 торговців, особи яких не розголошували, накладено штрафи загалом у розмірі 5,7 млн песо з можливих 108,5 млн песо.

Штрафи є незначними порівняно з мільярдами доларів, які Barclays та Deutsche, наприклад, заплатили ще в 2015 році для погашення звинувачень з американськими, британськими та європейськими регуляторами. Антимонопольна комісія може штрафувати компанії до 10% їх доходів, якщо вони поводяться на ринку, наче картель, але максимальні штрафи, перелічені в документах, були меншими, а фактичні штрафи — й поготів.

Нові правила

Після розслідування зафіксованих цін, яке відбулося після світової фінансової кризи 2008−09 років, банки ввели жорсткіші обмеження на чати, що ускладнює змови.

Представник антимонопольної комісії, відомий як Кофес, зазнав політичного тиску після того, як президент Мексики Андрес Мануель Лопес Обрадор заявив, що законодавці повинні передати функції автономних регуляторів країни у федеральні міністерства.

Повідомлення місцевих ЗМІ надали надію, що штрафи можуть бути набагато більшими, бо мали місце неточні повідомлення про фальсифікацію цін на аукціонах центральних банків.

Бажаєте знати про фінанси та інвестиції більше? Стежте за ексклюзивними матеріалами «Мінфіну» в телеграм-каналі