НБУ оштрафував чотири банки за порушення фінмоніторінгу

Кого оштрафував регулятор

• НБУ оштрафував РВС Банк на 3 млн грн.

Причина: неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму, що призвело до обслуговування клієнтів-юросіб за фінансовими операціями без документів, що підтверджують явну економічну доцільність і реальні фінансові можливості для їх здійснення.

Крім того, це призвело до обслуговування клієнтів-фізосіб, які здійснювали циклічні фінансові операції з облігаціями внутрішньої держпозики і отримували значний інвестиційний прибуток, а юрособи-контрагенти цих клієнтів, відповідно, — інвестиційний збиток.

• Банк «Український капітал» — на 800 тис. грн.

Причина: нездійснення на постійній основі аналізу фінансових операцій клієнтів з урахуванням ризик-орієнтованих підходів. 

Читайте також: Нові правила фінмоніторингу: За що банки будуть блокувати рахунки і доносити на клієнтів

• Державний Укрексімбанк — на 600 тис. грн

Оштрафований за підсумками перевірок з питань запобігання та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення.

• ПроКредит Банк

В результаті відповідних перевірок НБУ також направив ПроКредит Банку письмове попередження через незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Читайте також: Під контролем: Тепер операції з криптовалютами буде перевіряти фінмоніторинг

Раніше повідомлялося

Національний банк у лютому застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.