НБУ покарав три банки за порушення у сфері фінмоніторингу

Про це йдеться у повідомленні регулятора.

Як зазначив Нацбанк, виявлені в діяльності банків порушення полягали, зокрема, у:

- недотриманні вимог законодавства щодо публічних діячів (наприклад, працівники банків не завжди виявляли факти належності клієнтів до категорії публічних діячів);

— невиявленні фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу;

— порушенні вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів;

— незабезпеченні функціонування системи управління ризиками;

— неналежному виконанні обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;

— здійсненні ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.

Усього за дев’ять місяців 2017 року Національний банк за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, застосував заходи впливу до 28 банків у вигляді 26 письмових застережень та 13 штрафів.