НБУ усовершенствовал порядок идентификации банковских групп

Об этом говорится в сообщении регулятора.

В частности, НБУ определил перечень признаков, которые могут свидетельствовать о наличии контроля над участниками банковской группы.

Среди них следующие признаки:

— владение наибольшей долей уставного капитала или акций в компании-участнике группы;

— члены органов управления одного участника группы являются работниками или бывшими работниками другого участника;

— наличие общих источников финансирования деятельности участников группы;

— члены органов управления компаний являются связанными лицами с банком.

Национальный банк определил три условия применения данных признаков.

Во-первых, если информация о структуре собственности юридического лица не позволяет установить ее контроллера.

Во-вторых, если есть задокументированные или публично объявленные сведения о наличии контроля над юридическим лицом.

В-третьих, если отсутствует подтвержденная информация о конечном бенефициарном владельце юридического лица.

Изменения в порядке идентификации и признания банковских групп также предусматривают:

— ведение понятия «прозрачная структура собственности банковской группы»;

— возможность принятия Нацбанком решения об отказе в прекращении признания банковской группы;

— смягчение требований по оформлению документов, выданных в иностранном государстве;

— возможность продления срока представления банком и рассмотрения НБУ пакета документов о создании банковской группы до 30 календарных дней при условии наличия обоснованного ходатайства;

— уточнение порядка информирования участников банковской группы и контроллера банковской группы относительно принятых НБУ решений о признании банковской группы, признание или отказ в признании изменения структуры собственности банковской группы.