НКЦБФР сложно взыскивать штрафы за манипуляции

Для взыскания штрафов за манипулирование Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) все чаще приходится привлекать судебные органы. Днепропетровский окружной административный суд 12 сентября по иску прокурора Бабушкинского района города, действовавшего в интересах НКЦБФР, постановил взыскать с ООО «Днепропетровский расчетно-вексельный центр» 170 тыс. грн. Торговец ценными бумагами по решению комиссии от 28 марта должен был перечислить эту сумму на протяжении 15 дней в качестве штрафа за манипулирование.

Акт о правонарушении, допущенном компанией, был составлен 1 марта на основании ряда сделок. Комиссия установила, что 20 апреля, 19 июля, 12 сентября и 19 октября 2012 года «Днепропетровский расчетно-вексельный центр» заключал на бирже «Перспектива» по три сделки с акциями ПАО «Запорожский завод »Перетворювач«». В каждом случае речь шла о сделках купли-продажи двух акций стоимостью 43,16 грн каждая. Второй стороной выступало ООО «ДК »Укринвест«». Биржа «Перспектива» на запрос НКЦБФР сообщила, что с 1 января по 19 октября 2012 года акциями завода, кроме упомянутых компаний, больше никто не торговал. В обороте на других организаторах торгов акции этой компании не находились.

Основанием для применения санкции стал тот факт, что номинал акций завода «Перетворювач» составляет 5 коп., а номинальная стоимость всех выпущенных бумаг завода — 140,6 тыс. грн. Согласно отчету оценщика ЧФ LKI, на 6 мая прошлого года рыночная стоимость 100% акций составляла 230,4 тыс. грн. А исходя из биржевых котировок капитализация эмитента превышала 123 млн грн. «Этими действиями торговцы ценными бумагами »Укринвест« и »Днепропетровский расчетно-вексельный центр« искусственно установили цену акций »Завода «Перетворювач»''«,— установили в комиссии. Телефоны торговца вчера не отвечали. Еще 12 июля Днепропетровский окружной административный суд обязал »Укринвест" заплатить за манипулирование штраф в 170 тыс. грн.

За последний год НКЦБФР приняла примерно 10-12 решений о наложении санкции за манипулирование, говорит член комиссии Евгений Воропаев. Первым было ООО «Сити Брок», оштрафованное на 170 тыс. грн за попытку внести в повестку собрания акционеров «Трест Жилстрой-1» вопрос о ликвидации компании. Среди самых известных оштрафованных — ООО «Паритет Инвестмент» и ООО «Сортис», которые манипулировали акциями ПАО «Интернет Глобал Текнолоджи» на ПФТС, а также ООО «Тройка Диалог Украина», которую обвинили в манипуляциях 15 марта 2012 года при исполнении фьючерса на индекс «Украинской биржи».

Добровольно ни один из обвиняемых не признал вину. По словам Евгения Воропаева, во всех случаях компании пытались обжаловать решения в суде. «По »Паритету« и »Сортису« мы уже выиграли в кассационной инстанции. Нам неизвестно, взыскали ли с них штрафы»,— рассказал он. Окружной административный суд Киева 12 сентября обязал выплатить штраф «Сортис», а 23 сентября — «Паритет Инвестмент».

Но в ряде других случаев регулятору не удавалось найти аргументов в суде, чтобы доказать факт манипуляции и правомерность санкций. Киевский апелляционный административный суд 22 мая встал на сторону «Тройки Диалог Украина» и признал незаконным решение комиссии, которое регулятор больше не обжаловал. «17 сентября апелляционный суд признал незаконным и отменил применение санкций к нашей компании»,— сообщил директор «Сити Брок» Максим Гринь.