Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) оголосила про новий пул штрафів на суму понад $390 млн за порушення правил ведення та зберігання електронних комунікацій з боку на 26 компаній фінансового сектору. Серед оштрафованих компаній — брокерські фірми, інвестиційні консультанти та компанії з подвійною реєстрацією. Про це пише FinTechInsider.
16 серпня 2024, 12:16
SEC штрафує брокерів за використання месенджерів у контактах з клієнтами
►Підписуйтесь на сторінку «Мінфіну» у фейсбуці: головні фінансові новини
Як зазначається у релізі регулятора, усі компанії визнали факти, викладені в постановах SEC, та погодилися сплатити штрафи, а три компанії взагалі самостійно повідомили про порушення та отримали значно менші штрафи. Найбільші штрафи у розмірі $50 млн отримали Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC та Raymond James & Associates, Inc.
Порушення включали використання неузгоджених методів комунікації на різних рівнях компаній, включаючи керівників та менеджерів вищої ланки. Компанії звинувачуються у порушенні положень про ведення документації закону про цінні папери та біржі та закону про інвестиційних консультантів, або ж обох законів одночасно.
Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) окремо оголосила про врегулювання з The Toronto Dominion Bank, Cowen and Company та Truist Bank за пов’язані порушення.
Окрім штрафів, компаніям наказано припинити майбутні порушення відповідних положень про ведення документації.
Раніше SEC також заборонила використовувати сторонні застосунки для обміну повідомленнями та текстами з робочих мобільних телефонів співробітників.
Джерело:
Мінфін
Коментарі