Національний банк у лютому оштрафував Перший інвестиційний банк на 200 тис. гривень, А-Банк та Банк Львів по 400 тис. гривень кожен за порушення фінансового моніторингу. Про це йдеться в повідомленні регулятора.
НБУ оштрафував три банки на мільйон гривень
![Національний банк у лютому оштрафував Перший інвестиційний банк на 200 тис.](/img/2020/41224609/01f6bb52f9c90ba66817441114641c6f.jpeg?1582931943)
Які банки оштрафовані
Національний банк за результатами перевірок застосував у лютому заходи впливу до трьох банків.
Перший інвестиційний банк оштрафований на 200 тис. гривень за неналежного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
Читайте також: Нові правила фінмоніторингу: За що банки будуть блокувати рахунки і «доносити» на клієнтів
А-Банк отримав письмове застереження. НБУ ухвалив, що банк неналежо виконує обов'язки розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу.
Також банк отримав попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, у тому числі клієнтів — національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб
Читайте також: Під контролем: Тепер операції з криптовалютами буде перевіряти фінмоніторинг
Також банк оштрафований на 400 тис. гривень за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу виконання запитів інспекційної групи.
Банк Львів оштрафований на 400 тис. гривень за нездійснення належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
Відкрий депозит у надійному банку та отримай бонус від «Мінфіну»
Раніше повідомлялося
- Національний банк України у 2020 році запланував проведення інспекційних перевірок 45 банках. План інспекційних перевірок був складений на основі ризик-орієнтованого підходу, зазначають в НБУ.
- У 2019 році департамент виїзних перевірок банків НБУ провів 50 планових і 12 позапланових перевірок банків.
Небанківські фінустанови теж перевірять
Одночасно з 1 липня 2020 року в рамках проекту «спліт» Національний банк почне виїзні перевірки небанківських фінустанов у відповідності з графіком, затвердженим Нацкомфінпослуг.
Коментарі - 6
Это только подготовка.
Другой вопрос если законы, которые надо соблюдать, идиотские - тогда конечно штрафы будут проблемой. Но проблема в любом случае не в них.