6 августа 2019, 13:32 Читати українською

НБУ в июле оштрафовал три банка за нарушения по финмониторингу

НБУ в июле 2019 года применил меры воздействия к трем банкам за нарушения по финмониторингу. Об этом сообщает пресс-служба НБУ.

НБУ в июле 2019 года применил меры воздействия к трем банкам за нарушения по финмониторингу.
Фото: korrespondent.net

Что известно

Указано, что по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения регулятор оштрафовал банки Пивденный, Мисто Банк и Банк Кредит Днепр. 

Меры воздействия

Пивденный — как мера воздействия письменное предостережение по выявлению, несвоевременном выявлению факта принадлежности клиентов к национальным публичным деятелям, их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями, при осуществлении идентификации, верификации.

Мисто Банк — в качестве меры воздействия письменное предостережение за:

  • нарушение порядка приостановления финансовых операций;
  • нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством.

Читайте также: Индустриалбанк судится с НБУ из-за штрафа

Банк Кредит Днепр — как мера воздействия применен штраф в размере 300 тысяч грн за неосуществление должного анализа финансовых операций своих клиентов.

А также письменное предостережение за:

  • выявление факта принадлежности клиентов к национальным публичных деятелям, их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями, при осуществлении идентификации, верификации;
  • необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
  • ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиентов.

Ранее Национальный банк оштрафовал ОТП Банк на 7,14 млн грн за рисковую деятельность в сфере финансового мониторинга.

Комментарии - 1

+
+30
AleksandrBank
AleksandrBank
6 августа 2019, 15:16
#
Штрафы маленькие.
Чтобы оставить комментарий, нужно войти или зарегистрироваться
 
Реклама