НБУ наказал 6 банков за нарушения в сфере финмониторинга

Как сообщили в НБУ, этому банку и еще пяти другим – «СЕБ корпоративный банк», ТАСкомбанк, «Вернум банк», Ощадбанк и «ВТБ Банк» – он сделал письменные замечания.

Среди основных нарушений, как указывается в релизе, ненадлежащие разработка и обновление внутренних документов по вопросам финмониторинга, нарушение порядка выявления подлежащих ему финопераций и представления Нацбанку Украины необходимой информации.

Помимо того «СЕБ корпоративный банк», ТАСкомбанк и «Банк ¾» использовали ПО, которое не обеспечивает автоматическое обнаружение и остановку при необходимости финоперации до ее проведения.

Помимо «СЕБ корпоративного банка» регулятор сделал замечания пяти другим банкам за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов — публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц.

Центробанк указывает, что всего за 2017 год по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, он применил меры воздействия к 40 банкам в виде 37 письменных предостережений и 15 штрафов на общую сумму 67,6 млн грн, которые были уплачены в полном объеме.

В одном случае регулятор прибег к остановке осуществляемых банком отдельных видов операций, говорится в сообщении.

НБУ также указывает, что будет публиковать информацию о таких мерах воздействия с указанием банков-нарушителей ежемесячно.