Читати українською

НБУ наказал три банка за нарушение в сфере финмониторинга

Нацбанк Украины по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в сентябре 2017 года применил к трем банкам меры воздействия в виде двух письменных замечаний и двух штрафов.

НБУ наказал три банка за нарушение в сфере финмониторинга
Фото: golos.ua

Об этом говорится в сообщении регулятора.

Как отметил Нацбанк, выявленные в деятельности банков нарушения заключались, в частности, в:

— несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях (например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей);

— выявлении финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

— нарушении требований по идентификации, верификации и изучению клиентов;

— необеспечении функционирования системы управления рисками;

— ненадлежащем исполнении обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;

— осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Всего за девять месяцев 2017 года Национальный банк по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил меры воздействия к 28 банкам в виде 26 письменных предупреждений и 13 штрафов.

Комментарии - 6

+
+43
mstmurder
mstmurder
4 октября 2017, 9:05
Які банки?
+
0
Dobrofey
Dobrofey
4 октября 2017, 14:00
Емкостью 1, 2 и 3 литра.
+
+43
Luckymen
Luckymen
4 октября 2017, 9:09
Названия банков в студию
+
0
Qwerty1999
Qwerty1999
4 октября 2017, 9:37
Назви банків — банківська таємниця. :-)
+
0
gena88
gena88
5 октября 2017, 21:32
В виде двух письменных замечаний и двух штрафов… по 50 грн).
+
0
Qwerty1999
Qwerty1999
5 октября 2017, 23:42
По 51 грн. :-)
Чтобы оставить комментарий, нужно войти или зарегистрироваться