У жовтні 2024 року Національний банк застосував заходи впливу до двох банків та вісімнадцяти небанківських фінансових установ за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Про це повідомила пресслужба НБУ.
11 листопада 2024, 10:00
НБУ у жовтні оштрафував два банки та 18 небанківських фінустанов
►Читайте телеграм-канал «Мінфіну»: головні фінансові новини
Хто тримав штраф
До АТ «Комінбанк» застосовано обмеження на здійснення окремих видів операцій.
Зазначається, що банк неналежно виконував обов’язок застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, не здійснював належної перевірки нових та існуючих клієнтів, а також несвоєчасно і не в повному обсязі надавав НБУ інформацію та документи з питань фінмоніторингу.
На ПАТ «МТБ Банк» накладено штраф у 200 тис. грн за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, а також недостатність внутрішніх процедур для ефективного управління ризиками.
За низку порушень у сфері фінмоніторингу, зокрема, під час роботи з клієнтами із числа політично значущих осіб та членів їхніх сімей, на 799 тис. грн оштрафовано ТОВ «СОС Кредит».
На ФК «Мустанг Фінанс» накладено штраф у розмірі 391 тис. грн — зокрема, за порушення вимог щодо надання НБУ достовірної інформації та/або документів (висновків, рішень тощо) у сфері фінмоніторингу, порушення під час подання статистичної звітності.
Ще сім небанківських фінустанов оштрафовані на 51 тис. грн кожна за неподання чи несвоєчасне подання звітності з питань фінмоніторингу. Низка компаній отримали письмові застереження.
Автор:
Джерело:
Мінфін
Коментарі - 1