Нацкомісія з цінних паперів змінює порядок складання та подання даних учасниками ринку

►Підписуйтесь на сторінку «Мінфіну» у фейсбуці:
головні фінансові новини

Зміни стосуються наступних учасників ринку:

• КУА (компаніями з управління активами) та особами, що здійснюють управління активами НПФ (недержавних пенсійних фондів);

• адміністраторів НПФ;

• управителів.

Вони спрямовані на створення прозорого та якісного процесу розкриття інформації, стверджують у комісії.

Що пропонує коміссія

НКЦПФР пропонує доповнити документи новою довідкою про активи адміністратора НПФ, у якій зазначається:

• перелік інвестицій у фінансові інструменти;

• перелік інвестицій у корпоративні права;

• інформація про заборгованості інших осіб перед адміністратором НПФ, у тому числі, дебіторську заборгованість;

• інформація щодо грошових коштів адміністратора тощо.

Також Комісія пропонує уточнюючі зміни до довідки щодо відомостей про аудиторський звіт, що подається адміністратором НПФ до НКЦПФР, та до довідки про пруденційні нормативи — додається інформація про розрахунок обов’язкового пруденційного показника нормативу концентрації кредитного ризику.

Читайте також: Як обрати надійний НПФ

Враховуючи зміни, внесені до законодавства про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), виникла необхідність доповнення переліку звітних даних, які подаються управителями.

Зокрема, в частині подання у складі нерегулярних даних інформації щодо осіб, до яких застосовувались санкції.

Нові довідки

Перелік звітних даних, які подаються управителями до НКЦПФР, доповнено новими довідками, а саме:

• довідкою про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу;

• довідкою про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику;

• довідкою про активи управителя;

• довідкою про припинення функціонування ФФБ (фонду фінансування будівництва);

• довідкою про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції.

Читайте також: Нацкомісія з цінних паперів повністю врегульовувала діяльність інвестфірм

Комісія оновлює документи з метою приведення їх до вимог Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки». Проєкти змін оприлюдненні на офіційному вебсаті Комісії для ознайомлення всіх бажаючих.