Нацкомиссия по ценным бумагам изменяет порядок составления и представления данных участниками рынка

►Подписывайтесь на страницу «Минфина» в фейсбуке:
главные финансовые новости

Изменения касаются следующих участников рынка:

• КУА (компаниями по управлению активами) и лицами, осуществляющими управление активами НПФ (негосударственных пенсионных фондов);

• администраторов НПФ;

• управляющих.

Они направлены на создание прозрачного и качественного процесса раскрытия информации, утверждают в комиссии.

Что предлагает комиссия

НКЦБФР предлагает дополнить документы новой справкой об активах администратора НПФ, в которой указывается:

• список инвестиций в денежные инструменты;

• перечень инвестиций в корпоративные права;

• информация о задолженности других лиц перед администратором НПФ, в том числе дебиторской задолженности;

• информация о денежных средствах администратора и т. д.

Также Комиссия предлагает уточняющие изменения в справке сведений об аудиторском отчете, представляемом администратором НПФ в НКЦБФР, и в справку о пруденциальных нормативах — прилагается информация о расчете обязательного пруденциального показателя норматива концентрации кредитного риска.

Читайте также: Как выбрать надежный НПФ

Учитывая изменения, внесенные в законодательство о применении персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), возникла необходимость дополнения перечня отчетных данных, представляемых управителями.

В частности, в части представления в составе нерегулярных данных информации о лицах, к которым применялись санкции.

Новые справки

Перечень отчетных данных, подаваемых управителями в НКЦБФР, дополнен новыми справками, а именно:

• справкой о расчете показателя размера регулятивного капитала;

• справкой о расчете норматива концентрации кредитного риска;

• справкой об активах управляющего;

• справкой о прекращении функционирования ФФС (фонда финансирования строительства);

• справкой об установлении наличия среди учредителей управления имуществом лиц, к которым применены персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции) в соответствии с законодательством о санкциях.

Читайте также: Нацкомиссия по ценным бумагам полностью регулировала деятельность инвестфирм

Комиссия обновляет документы с целью приведения их к требованиям Закона Украины «О рынках капитала и организованных товарных рынках». Проекты изменений обнародованы на официальном сайте Комиссии для ознакомления всех желающих.