Новые требования к структуре собственности можно обсуждать до 15 ноября — НБУ

Такое решение обусловлено многочисленными запросами небанковских учреждений.

Цель документа

Документ определяет четкий перечень требований к прозрачности структуры собственности и порядка их раскрытия участниками рынка. Утверждение Положения будет способствовать прозрачности структуры собственности финучреждений и станет регламентировать порядок действий Национального банка по мониторингу соблюдения ими требований к структуре собственности.

Положением будут урегулированы также следующие вопросы:

• порядок расчета размера участия в структуре собственности;
• порядок представления сведений о структуре собственности поставщика финансовых услуг и его обнародования на официальном сайте Национального банка и сайте поставщика финансовых услуг;
• порядок контроля регулятором и поставщиком финансовых услуг соответствия его структуры собственности действующим требованиям;
• порядок рассмотрения вопроса о признании структуры собственности поставщика финансовых услуг непрозрачной. Такие решения принимаются коллегиально Комитетом по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг.

Читайте также: Александр Бевз: скоро появится больше возможностей выгодно обменять валюту

Каковы новые требования

Положение предусматривает четкий перечень требований к прозрачности структуры собственности поставщиков финансовых услуг. В частности, структура собственности поставщика финансовых услуг является прозрачной в случае, если:

• отображена информация о всех владельцах существенного участия и ключевых участниках;
• приобретение существенного участия было согласовано Нацбанком или Нацкомфинуслуг;
• документы о структуре собственности соответствуют установленным требованиям;
• в структуре собственности владельцев существенного участия отсутствуют резиденты государства-агрессора;
• в структуре собственности лиц отсутствуют те, которым в соответствии с требованиями законодательства запрещено владеть корпоративными правами и/или оказывать значительное или решающее влияние на деятельность поставщика финансовых услуг.

Признаки прозрачности структуры собственности

Национальный банк вправе признать структуру собственности поставщика финансовых услуг непрозрачной в случае:

• несоблюдения поставщиком финансовых услуг требований по прозрачности;
• документы о структуре собственности поставщика финансовых услуг содержат недостоверную информацию;
• непредоставление поставщиком финансовых услуг Национальному банку полной и достоверной информации об использовании в своей структуре собственности трастовой конструкции;
• структура собственности поставщика финансовых услуг является циклической.