НБУ оштрафовал три банка на миллион гривен

Какие банки оштрафованы

Национальный банк по результатам проверок применил в феврале меры воздействия к трем банкам.

Первый инвестиционный банк оштрафован на 200 тыс. гривен за ненадлежащий анализ финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

Читайте также: Новые правила финмониторинга: За что банки будут блокировать счета и «стучать» на клиентов

А-Банк получил письменное предостережение. НБУ постановил, что банк ненадлежащим образом исполняет обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга.

Также банк получил предупреждение за нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов, в том числе клиентов — национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц.

Читайте также: Под контролем: Теперь операции с криптовалютами будет проверять финмониторинг

Также банк оштрафован на 400 тыс. гривен за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга выполнения запросов инспекционной группы.

Банк Львов оштрафован на 400 тыс. гривен за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

 Открой депозит в надежном банке и получи бонус от «Минфина»

Ранее сообщалось

• Национальный банк Украины в 2020 году запланировал проведение инспекционных проверок в 45 банках. План инспекционных проверок был составлен на основании риск-ориентированного подхода.
• В 2019 году департамент выездных проверок банков НБУ провел 50 плановых и 12 внеплановых проверок банков.

Небанковские финучреждения тоже проверят

• Одновременно с 1 июля 2020 года в рамках проекта «сплит» Национальный банк начнет выездные проверки небанковских финучреждений в соответствии с графиком, утвержденным Нацкомфинуслуг.