Национальный банк в феврале оштрафовал Первый инвестиционный банк на 200 тыс. гривен, А-Банк и Банк Львов по 400 тыс. гривен каждый за нарушение финансового мониторинга. Об этом говорится в сообщении регулятора.
НБУ оштрафовал три банка на миллион гривен
![Национальный банк в феврале оштрафовал Первый инвестиционный банк на 200 тыс.](/img/2020/41224609/01f6bb52f9c90ba66817441114641c6f.jpeg?1582931943)
Какие банки оштрафованы
Национальный банк по результатам проверок применил в феврале меры воздействия к трем банкам.
Первый инвестиционный банк оштрафован на 200 тыс. гривен за ненадлежащий анализ финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.
Читайте также: Новые правила финмониторинга: За что банки будут блокировать счета и «стучать» на клиентов
А-Банк получил письменное предостережение. НБУ постановил, что банк ненадлежащим образом исполняет обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга.
Также банк получил предупреждение за нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов, в том числе клиентов — национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц.
Читайте также: Под контролем: Теперь операции с криптовалютами будет проверять финмониторинг
Также банк оштрафован на 400 тыс. гривен за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга выполнения запросов инспекционной группы.
Банк Львов оштрафован на 400 тыс. гривен за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.
Открой депозит в надежном банке и получи бонус от «Минфина»
Ранее сообщалось
- Национальный банк Украины в 2020 году запланировал проведение инспекционных проверок в 45 банках. План инспекционных проверок был составлен на основании риск-ориентированного подхода.
- В 2019 году департамент выездных проверок банков НБУ провел 50 плановых и 12 внеплановых проверок банков.
Небанковские финучреждения тоже проверят
- Одновременно с 1 июля 2020 года в рамках проекта «сплит» Национальный банк начнет выездные проверки небанковских финучреждений в соответствии с графиком, утвержденным Нацкомфинуслуг.
Комментарии - 6
Это только подготовка.
Другой вопрос если законы, которые надо соблюдать, идиотские - тогда конечно штрафы будут проблемой. Но проблема в любом случае не в них.