Національний банк у грудні 2021 року застосував до 2 банків та 4 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства. Про це повідомляє пресслужба НБУ.
6 січня 2022, 14:29
Фінмоніторинг: НБУ в грудні оштрафував один банк та фінустанову. До чотирьох фінустанов застосував заходи впливу
►Підписуйтесь на телеграм-канал «Мінфіну»: головні фінансові новини
До кого застосували заходи
Заходи впливу застосовано до Айбокс Банк, зокрема: відсторонення посадової особи банку за неналежне виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових клієнтів, а також існуючих клієнтів. Також до банку було застосовано письмове застереження.
До Банк Альянс було застосовано письмове застереження та накладено декілька штрафів, зокрема у розмірі 1,35 млн грн, 200 тис. грн та 26 тис. грн.
До СК «Спейр», ТОВ «Українські Фінансові Операції» та ПТ «Ломбард Платинум Капітал «Курній і компанія» регулятор застосував письмові застереження.
Читайте також: Фінмоніторинг: У НБУ розповіли, кого перевірятимуть в 2022 році (список)
До ТОВ «Електрум Пеймент Сістем» — було застосовано штраф у розмірі 204 тис. грн за невиконання обов’язку здійснювати заходи належної перевірки до проведення переказу платника (ініціатора переказу).
Автор:
Джерело:
Мінфін
Коментарі - 1