Минфин - Курсы валют Украины

Установить
17 марта 2021, 19:25 Читати українською

НКЦБФР внесла изменения в процедуру финансового мониторинга участников фондового рынка

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) на одном из последних заседаний утвердила изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга. Это касается тех субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Нацкомиссия. Об этом говорится в информации, обнародованной на сайте ведомства.

НКЦБФР внесла изменения в процедуру финансового мониторинга участников фондового рынка
Фото: stockworld.com.ua

Что определяет документ

Нормативным актом установлены общие требования по организации и проведению первичного финансового мониторинга всеми профессиональными участниками фондового рынка.

Предложенные изменения значительно усовершенствуют проведение первичного финансового мониторинга для всех его участников. Большинство процедур предусматривают отдаленную верификацию клиентов в электронном режиме с помощью современных баз данных, электронных документов и носителей.

В частности, документ регулирует отдаленное установления деловых отношений:

  • с помощью Системы BankID Национального банка Украины;
  • по процедуре верификации, осуществленной субъектом первичного финансового мониторинга (СПФМ) в режиме видеотрансляции с соблюдением установленных требований.

Среди нововведений — при осуществлении надлежащей проверки в присутствии клиента — СПФМ есть возможность:

  • использовать информацию, считанную с идентификационного документа, в который имплантирован бесконтактный электронный носитель (ID-карта);
  • осуществлять фотофиксацию лица с собственным идентификационным документом с последующим наложением квалифицированной электронной подписи уполномоченным работником СПФМ;
  • получать е-паспорт для выезда за границу, заверенный квалифицированной электронной печатью государственного предприятия «Дія».

Читайте также: Срок внедрения новых требований для участников фондового рынка перенесли на 1 июля — НКЦБФР

Какие предусматриваются источники информации

Положение определяет также надежные источники информации, расширение которых запланировано.

Для определения принадлежности клиента или конечного бенефициарного владельца клиента к политически значимым лицам, членов их семей и лиц, связанных с политически значимыми лицами, СПФМ может использовать информацию:

  • баз данных сервис-провайдеров, предоставляющих бесплатно или платно-информационные услуги;
  • публичные источники данных в сети интернет, включая официальные интернет-представительства органов государственной власти;
  • официальные интернет-представительства систем декларирования доходов публичными лицами, включая Единый государственный реестр деклараций лиц, уполномоченных на выполнение функций государства или местного самоуправления;
  • данные, содержащиеся в официальных документах и других открытых источниках, в частности в иностранных государственных реестрах, подобных Единому государственному реестру юридических лиц, физических лиц — предпринимателей и общественных формирований.

Кроме этого, для администраторов негосударственных пенсионных фондов (НПФ) изменениями предусмотрены упрощенные меры надлежащей проверки.

Читайте также: Замена Хромаеву. Зеленский назначил нового главу НКЦБФР

Так, при наличии низкого уровня риска и суммы пенсионных средств, которые учитываются на индивидуальном пенсионном счете и не превышают 30 тыс. грн, СПФМ может осуществить верификацию клиента-физического лица путем:

  • получения копии идентификационного документа и справки о присвоении регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика (если нет необходимой информации в идентификационном документе);
  • осуществления фотофиксации лица с собственным идентификационным документом, а именно страницы/стороны, содержащей фото владельца.

Также в Положение вошли нормы осуществления агентом идентификации и верификации клиента (для администраторов НПФ) и использования информации третьих лиц для всех других СПФМ.

Справочно

Новые нормы Положения обсуждались с участниками рынка на этапе разработки его проекта. Также в текст вошли нормы, аналогичные Положению об осуществлении финансового мониторинга для банков.

Сейчас документ отправлен на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

Сделайте вклад в Simple Invest и получите 20% годовых в гривне

Комментарии - 1

+
0
mary27
mary27
17 марта 2021, 23:13
#
Что за хрень про «надлежащую проверку» участников НПФ?
Особенно про сумму на ИПС до 30 000 грн.

Сначала подписывается пенс. контракт, открывается ИПС, и только после этого на нем могут появиться те самые 30 000, а не наоборот.
Про «низкий риск» тоже доставило — какой там может быть «риск»?!

Даже при переводе средств из одного НПФ в другой сначала — новый контракт (и новый ИПС), и только потом — заявление в АПФ о переводе.

Впрочем, зная про д… сть нашего финмона, не удивлена.
Чтобы оставить комментарий, нужно войти или зарегистрироваться