НБУ оштрафовал четыре банка за нарушение финмониторинга

Кого оштрафовал регулятор

• НБУ оштрафовал РВС Банк на 3 млн грн.

Причина: ненадлежащее обеспечение деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов/финансированию терроризма, что привело к обслуживанию клиентов-юрлиц за финансовыми операциями без документов, подтверждающих явную экономическую целесообразность и реальные финансовые возможности для их осуществления.

Кроме того, это привело к обслуживанию клиентов-физлиц, которые совершали циклические финансовые операции с облигациями внутреннего госзайма и получали значительный инвестиционный доход, а юрлица-контрагенты этих клиентов, соответственно, инвестиционный убыток.

• Банк «Украинский капитал» — на 800 тыс. грн.

Причина: неосуществление на постоянной основе анализа финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов.

Читайте также: Новые правила финмониторинга: За что банки будут блокировать счета и доносить на клиентов

• Государственный Укрэксимбанк — на 600 тыс. грн

Оштрафован по итогам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

• ПроКредит Банк

В результате соответствующих проверок НБУ также направил ПроКредит Банку письменное предупреждение за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Читайте также: Под контролем: Теперь операции с криптовалютами будет проверять финмониторинг

Ранее сообщалось

Национальный банк в феврале применил к трех банков меры воздействия за нарушения законодательства в сфере финмониторинга.