НБУ в июле оштрафовал три банка за нарушения по финмониторингу

Что известно

Указано, что по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения регулятор оштрафовал банки Пивденный, Мисто Банк и Банк Кредит Днепр. 

Меры воздействия

Пивденный — как мера воздействия письменное предостережение по выявлению, несвоевременном выявлению факта принадлежности клиентов к национальным публичным деятелям, их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями, при осуществлении идентификации, верификации.

Мисто Банк — в качестве меры воздействия письменное предостережение за:

• нарушение порядка приостановления финансовых операций;
• нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством.

Читайте также: Индустриалбанк судится с НБУ из-за штрафа

Банк Кредит Днепр — как мера воздействия применен штраф в размере 300 тысяч грн за неосуществление должного анализа финансовых операций своих клиентов.

А также письменное предостережение за:

• выявление факта принадлежности клиентов к национальным публичных деятелям, их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями, при осуществлении идентификации, верификации;
• необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиентов.

Ранее Национальный банк оштрафовал ОТП Банк на 7,14 млн грн за рисковую деятельность в сфере финансового мониторинга.