Нацкомфинуслуг усовершенствует финмониторинг в небанковском секторе

Что это значит

• Основной задачей документа является приведение нормативно-правовых актов Нацкомфинуслуг в соответствие с изменениями законодательства по вопросам противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения с учетом соглашения об ассоциации между Украиной и ЕС.

Что планируют урегулировать

Проект распоряжения предлагается установить общие требования в отношении:

• назначения работника, ответственного за проведения финансового мониторинга;
• правил финансового мониторинга и программ его осуществления;
• подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга по выявлению финансовых операций, что подлежат финансовому мониторингу;
• построения и обеспечения функционирования системы управления рисками;
• идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучение клиента и уточнение информации о клиентах;
• особенностей идентификации и верификации клиентов;

Читайте также: Нацбанк рассказал о новшествах в финмониторинге

• обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• порядок приостановления и возобновления осуществления финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга;
• проведение внутренних проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.