Нацбанк наказал Юнекс Банк и Правэкс-банк за проблемы с финмоном

За что оштрафовали

К Правэкс-банку применен штраф за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода, а письменное предостережение было применено за:

• ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать и обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
• невыполнение обязанности выявлять, согласно внутренним документам по вопросам финансового мониторинга, факты принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц при осуществлении идентификации и верификации;
• невыявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Письменное предостережение было выписано Юнекс Банку, в частности, за такие нарушения:

• невыполнение обязанности выявлять, согласно внутренним документам по вопросам финансового мониторинга, факты принадлежности клиентов к национальным публичным деятелям, а также к их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями при осуществлении идентификации и верификации;
• невыявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
• нарушение срока предоставления специально уполномоченному органу дополнительной информации.

Ранее «Минфин» сообщал, что регулятор оштрафовал Универсал Банк на 14,4 миллиона.