Минфин - Курсы валют Украины

Установить
1 февраля 2019, 11:43 Читати українською

Нацбанк наказал Юнекс Банк и Правэкс-банк за проблемы с финмоном

Национальный банк в январе 2019 года оштрафовал Правэкс-банк на 200 тысяч гривен и применил письменное предостережение к Юнекс Банку. Об этом говорится в сообщении регулятора.

Национальный банк в январе 2019 года оштрафовал Правэкс-банк на 200 тысяч гривен и применил письменное предостережение к Юнекс Банку.
Фото: nabu.ua

За что оштрафовали

К Правэкс-банку применен штраф за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода, а письменное предостережение было применено за:

  • ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать и обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга;
  • невыполнение обязанности выявлять, согласно внутренним документам по вопросам финансового мониторинга, факты принадлежности клиента или лица, действующего от его имени, к национальным публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц при осуществлении идентификации и верификации;
  • невыявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Письменное предостережение было выписано Юнекс Банку, в частности, за такие нарушения:

  • невыполнение обязанности выявлять, согласно внутренним документам по вопросам финансового мониторинга, факты принадлежности клиентов к национальным публичным деятелям, а также к их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями при осуществлении идентификации и верификации;
  • невыявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
  • нарушение срока предоставления специально уполномоченному органу дополнительной информации.

Ранее «Минфин» сообщал, что регулятор оштрафовал Универсал Банк на 14,4 миллиона.

Комментарии

Чтобы оставить комментарий, нужно войти или зарегистрироваться