Инвестбанк Morgan Stanley согласился заплатить штраф в 1 млн долларов, чтобы урегулировать разбирательство по поводу продажи облигаций по завышенным ценам.
23 августа 2013, 8:40
Читати українською
Банк Morgan Stanley оштрафовали на 1 млн долларов
Комиссия по регулированию финансовых рынков (FINRA) оштрафовала Morgan Stanley, а также брокерское подразделение Morgan Stanley Smith Barney за «неспособность проявить разумный подход в предоставлении своим клиентам облигаций по рыночным ценам».
Кроме того, инвестбанк должен будет заплатить $188 тыс. в качестве реституции (возврат незаконно присвоенных средств) за «ценовые нарушения» при продаже облигаций. В Morgan Stanley не стали признавать или отрицать выдвинутые обвинения, однако согласились урегулировать разбирательство, заплатив штраф.
Выдвинутые со стороны FINRA обвинения касаются сделок, заключенных в период с января 2008 г. по сентябрь 2011 г. В FINRA отмечают, что Morgan Stanley не обеспечил клиентам «должного уровня ценообразования» в 116 сделках по корпоративным облигациям. Еще в 165 сделках инвестбанк завысил цены по муниципальным облигациям.
Источник:
Вести
Комментарии