Первым и наиболее существенным отличием двух редакций можно назвать тот факт, что действие «новых» Правил распространяется на осуществление торговцами ценными бумагами не только операций с ценными бумагами, как это имеет место на данный момент, но и с другими финансовыми инструментами (к примеру, форвардами, фъючерсами, свопами).
9 февраля 2012, 14:30
Читати українською
НКЦБФР изменила правила торговли ценными бумагами
Минюст зарегистрировал решение НКЦБФР от 15.11.2011 г. №1638, которым утверждена новая редакция Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтингу, управлению ценными бумагами, передает ЛИГА: ЗАКОН.
Существенные изменения претерпела система внутреннего учета торговца. В «новой» редакции Правил четко определено, что такое внутренний учет, названы составляющие системы внутреннего учета, установлены требования к ведению журнала учета договоров, разовых заказов, срочных сделок.
Подверглись изменениям также требования к договорам на брокерское обслуживание и разовым заказам к ним.
Кроме этого, в новой редакции содержатся нормы относительно отчетности торговца ценными бумагами перед клиентами, а именно: установлен порядок, сроки и способы составления и предоставления торговцем отчетов клиенту.
Решение вступит в силу со дня официального опубликования.
Комментарии