Нацбанк дисциплинирует банки в сфере финансового мониторинга. И не только

Читайте также: Как SmartID и Приват24 помогают оцифровывать бизнес

Что предусматривает обновленное Положение

Теперь в пределах внедренных изменений:

• предоставляется возможность заключения письменного соглашения по результатам надзора в сфере финансового мониторинга как по инициативе банка, так и по требованию Национального банка;
• исключается условие, согласно которому заключение такого письменного соглашения по результатам надзора в сфере финансового мониторинга было возможно только в случае, когда расчетная сумма штрафа за выявленные нарушения составляла не менее 2 млн грн;
• могут применяться одинаковые подходы к определению размера денежного обязательства, если банк должен уплатить в случае заключения письменного соглашения как по результатам надзора в сфере финансового мониторинга, так и для заключения письменного соглашения по результатам осуществляемого Нацбанком надзора в других сферах;
• исключается ограничение по выбору другой адекватной меры воздействия к банку в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения им взятых на себя обязательств по письменному соглашению по результатам надзора в сфере финансового мониторинга. То есть Национальный банк сможет применить не только штраф, но и другую меру воздействия, предусмотренную законом.

В целом такой подход будет способствовать улучшению надзорных процедур.

Контекст

Указанные изменения внесены в Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия постановлением Правления Национального банка от 29 июня 2021 № 61, которая вступает в силу с 1 июля 2021 года.

Хотите знать о финансах и инвестициях больше? Следите за эксклюзивными материалами «Минфина» в телеграм-канале.