Нарушения финмониторинга и валютного надзора: в октябре НБУ наказал 2 банка и 14 НФУ

►Подписывайтесь на страницу «Минфина» на фейсбуке:
главные финансовые новости

Штрафы и предупреждения:

• АО «БТА Банк» — письменное предупреждение за ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять отдельные внутренние документы банка по вопросам финансового мониторинга, применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, осуществлять меры надлежащей проверки в отношении отдельных клиентов банка;
• АО «Сбербанк» — письменное предупреждение за неисполнение обязанности предотвратить проведение по поручению клиента валютной операции, не отвечающей требованиям валютного законодательства, а также непредоставлению банком в Национальный банк Украины информации (статистической отчетности) об отдельных валютных операциях, осуществлявшихся субъектами валютных операций через этот банк;

Читайте также: НБУ утвердил новый порядок финмониторинга небанковскими учреждениями

• ЧАО «СК АСКО ДС» — штраф в размере 13 600 гривен за нарушение нарушенного срока регистрации (не позднее следующего рабочего дня со дня обнаружения) финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу;
• ПО «Ломбард „Первый“» — письменное предупреждение за ненадлежащее исполнение обязанности уведомлять специально уполномоченный орган о сведениях о субъекте первичного финансового мониторинга в установленном порядке;
• ПО «Ломбардия «Ломбард», ООО «Инвестмент корпорейшен», ООО «Бриллиант-Финанс», ООО «Волынская факторинговая компания», ООО «ФК «Аккорд», ООО «Фин капитал», ООО «ФК «Фактор», ООО «ФК «Финком кредит», ООО «ФК «Финпром», ООО «КК «Хлебный край инвест» — письменные предупреждения за непредоставление учреждениями по запросу Национального банка информации (письменных объяснений), копий документов, необходимых для осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, а также в непредставлении в Национальный банк отчетности по вопросам финансового мониторинга;
• ООО «Центр финансового лизинга» — письменное предупреждение за непредставление отчетности по вопросам финансового мониторинга;
• ООО «ФК «Форза» — письменное предупреждение за неосуществленные верификации клиентов в порядке, определенном законодательством. Кроме того, учреждение не исполняло обязанность на постоянной основе формировать и вести в электронном виде перечни клиентов с установленными/переоцененными учреждением уровнями риска деловых отношений (финансовой) операции без установления деловых отношений) с такими клиентами, включая низкий, средний, высокий, неприемлемо высокий уровень риска и факты установления учреждением принадлежности клиентов к категории PEP.

Читайте также: Реестр коллекторов пополнило еще 14 компаний