► Читайте сторінку «Мінфіна» у Facebook: головні фінансові новини
За що оштрафували Укргазбанк
За даними НБУ, порушення стосувалися неналежного виконання банком обов’язків у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Йдеться, зокрема, про неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, неналежну перевірку клієнтів, невиконання обов’язку щодо посиленої перевірки клієнтів із високим ризиком ділових відносин, а також несвоєчасне або неповне подання інформації на запити регулятора.
Найбільший штраф отримала страхова компанія
Найбільший штраф серед зазначених установ Нацбанк застосував до ПАТ «СК «УСГ» — 30,77 млн грн.
Компанію оштрафували за неналежне виконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
Крім того, страховій компанії винесли письмове застереження за порушення порядку формування показників статистичної звітності з питань фінмоніторингу.
Кого ще покарав НБУ
Також регулятор застосував штрафи до небанківських фінансових установ:
- ТОВ «Макс Кредит» — 1,08 млн грн;
- ТОВ «ФК «Гоал» — 391 тис. грн;
- ПрАТ «Запоріжзв'язоксервіс» — 255 тис. грн.
Порушення стосувалися організації первинного фінансового моніторингу, належної перевірки клієнтів, оновлення внутрішніх документів, подання інформації на запити НБУ та застосування ризик-орієнтованого підходу.