Що відомо
Зазначено, що за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансування поширення зброї масового знищення регулятор оштрафував банки Південний, Місто Банк і Банк Кредит Дніпро.
Заходи впливу
Південний — як захід впливу письмове застереження щодо виявлення, несвоєчасного виявлення факту приналежності клієнтів до національних публічних діячів, їхніх близьких осіб або осіб, пов'язаних з національними громадськими діячами, при здійсненні ідентифікації, верифікації.
Місто Банк — заходом впливу обрано письмове застереження за:
- порушення порядку зупинення фінансових операцій;
- порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством.
Читайте також: Індустріалбанк судиться з НБУ через штраф
Банк Кредит Дніпро — як заходи впливу застосовано:
- штраф у розмірі 300 тисяч грн за нездійснення належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.
А також письмове застереження:
- за виявлення факту приналежності клієнтів до національних публічних діячів, їхніх близьких осіб або осіб, пов'язаних з національними громадськими діячами, при здійсненні ідентифікації, верифікації;
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- неналежне виконання обов'язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів.
Раніше Національний банк оштрафував ОТП Банк на 7,14 млн грн за ризикову діяльність у сфері фінансового моніторингу.