Регулирующие органы США во вторник оштрафовали 16 финансовых учреждений, в том числе Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley и UBS, на общую сумму $1,8 млрд. Об этом сообщает пресс-служба Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
28 сентября 2022, 14:27
Читати українською
В США оштрафовали 16 крупных банков и финкомпаний с Уолл-стрит на $1,8 миллиарда
►Подписывайтесь на страницу«Минфина» в фейсбуке: главные финансовые новости
Причина штрафов
Комиссия по ценным бумагам и биржам обнаружила, что с января 2018 года по сентябрь 2021 года сотрудники банков регулярно общались по деловым вопросам, таким как сделки с долгами и акциями, с коллегами, клиентами и другими сторонними консультантами, через текстовые сообщения и WhatsApp на своих мобильных устройствах вместо переписки по электронной почте компаний или на других одобренных платформах.
Учреждения не сохранили большинство этих личных чатов, нарушив федеральные правила, которые требуют от брокерско-дилерских и других финансовых учреждений сохранять деловое общение.
Размер штрафов
Штраф в размере $125 млн согласились выплатить:
- Barclays Capital Inc.;
- BofA Securities Inc. вместе с Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.;
- Citigroup Global Markets Inc.;
- Credit Suisse Securities (USA) LLC;
- Deutsche Bank Securities Inc. вместе с DWS Distributors Inc. и DWS Investment Management Americas, Inc.;
- Goldman Sachs & Co. LLC;
- Morgan Stanley & Co. LLC вместе с Morgan Stanley Smith Barney LLC;
- UBS Securities LLC вместе с UBS Financial Services Inc.
Следующие две финкомпании согласились выплатить штраф в размере $50 млн:
- Jefferies LLC;
- Nomura Securities International, Inc.
Одна компания согласилась выплатить штраф в размере $10 млн:
- Cantor Fitzgerald & Co.
Автор:
Источник:
Минфин
Комментарии