Верховный Суд отменил решение Нацбанка оштрафовать Индустриалбанк и банк «Альянс»

► Подписывайтесь на телеграм-канал «Минфина»:
главные финансовые новости

Подробнее

ВСУ оставил без изменений:

• 9 июня — решение Окружного административного суда города Киева от 10 июня 2020 года и Шестого апелляционного административного суда от 8 сентября 2020 года об отмене решения Нацбанка наложить штраф на банк «Альянс» в сумме 2,6 млн грн;
• 25 июня — решение Окружного административного суда города Киева от 17 декабря 2019 года и Шестого апелляционного административного суда от 24 июня 2020 года об отмене решения Нацбанка наложить штраф на Индустриалбанк в сумме 6,852 млн грн.

Контекст

В июне 2019 года банковский регулятор оштрафовал Индустриалбанк, а в августе 2019 оштрафовал банк «Альянс».

Читайте также: Кто и зачем организовал флешмоб «уволься из НБУ»

Относительно Индустриалбанка

Основанием для такого решения является установление НБУ факта совершения банком рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга и ненадлежащее исполнение обязанности по управлению рисками.

В частности, регулятором выявлены факты проведения за период с 31.10.17 по 14.06.18 тремя финансовыми компаниями — клиентами банка финансовых операций по перечислению безналичных средств в сумме около 906 млн грн в три других банка по договорам на услуги инкассации. Эти деньги в дальнейшем средствами инкассации других банков доставлялись наличными в подразделения финансовых учреждений, в частности для выдачи кредитов.

Относительно банка «Альянс»

Основанием такого решения является установление НБУ факта совершения банком рисковой деятельности также в сфере финансового мониторинга.

В частности, регулятором выявлены факты осуществления в период с 03.08.17 по 26.06.18 купли-продажи одних и тех же облигаций внутренних государственных займов (ОВГЗ) на общую сумму более 2,5 млрд грн, по результатам которых 16 физических лиц — клиентов банка получили искусственную прибыль от отчуждения ценных бумаг в размере 57,7 млн грн.

Взяли и сделали