► Читайте сторінку «Мінфіну» у фейсбуці: головні фінансові новини
Кого оштрафував НБУ
- Креді Агріколь Банк оштрафовано на 300 тис. грн за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, зокрема за невиконання обов'язку зупинити видаткові фінансові операції за рішенням спеціально уповноваженого органу, а також за дії, наслідком яких стало припинення договору банківського рахунку клієнта, кошти на якому були зупинені відповідно до закону.
-
ТОВ «ФК «Альянс капітал груп» оштрафовано на 1,0 млн грн за порушення вимог валютного законодавства, що полягало у відмові клієнту у здійсненні валютно-обмінних операцій з банкнотами іноземної валюти, які відповідали офіційним зразкам і справжність яких установа зобов'язана була підтверджувати з використанням відповідного обладнання.
-
ТОВ «ФК «Герц» оштрафовано на 612 тис. грн за порушення у сфері ПВК/ФТ, зокрема через неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, недоліки у внутрішніх документах і процедурах, невиконання обов'язку щодо належної перевірки існуючих клієнтів, неповне надання на запити НБУ достовірної інформації та неналежне зберігання документів і інформації у справі клієнта.
Читайте також: Прибутки та депозити: рейтинг найуспішніших банків України за підсумками лютого
-
ТОВ «ФК «Тайгер Інвест» оштрафовано на 400 тис. грн за порушення порядку здійснення валютно-обмінних операцій, що полягало у проведенні таких операцій без видачі клієнтам-фізособам готівкової іноземної валюти та розрахункових документів РРО не пізніше завершення операцій.
-
ПрАТ «УФГ» оштрафовано на 85 тис. грн за незабезпечення виявлення та реєстрації фінансової операції, що підлягає фінмоніторингу, а також за неповідомлення спеціально уповноваженого органу про порогову фінансову операцію.
-
ТОВ «УПР» оштрафовано на 1,7 тис. грн за неналежне виконання обов'язку подати до Нацбанку відповідь із зазначенням строку усунення порушень, наведених у письмовому застереженні.