НБУ наказал три банка за нарушение финансового мониторинга

Об этом говорится в сообщении регулятора.

Как сообщается, выявленные нарушения в деятельности банков заключались, в частности, в:

— несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях (например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей);

— нарушении порядка осуществления анализа, выявления, регистрации финансовых операций, в соответствии с законодательством, что подлежат финансовому мониторингу;

— нарушении отдельных требований по идентификации, верификации и изучении клиентов;

- нарушении порядка представления специально уполномоченному органу информации;

— отсутствии надлежащего обеспечения функционирования системы управления рисками;

— осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Напомним, всего за пять месяцев 2017 НБУ по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил меры воздействия к 16 банкам в виде 15 письменных замечаний и шести штрафов.