► Читайте телеграм-канал «Мінфіну»: головні фінансові новини
До кого застосували заходи впливу
- Комінбанк — штраф у розмірі 10,45 млн грн;
- Мотор-Банк — 10,05 млн грн штрафу;
- банк Альянс отримав два штрафи — 1 млн грн і 451 тис. грн;
- банк Конкорд — штраф на 400 тис. грн;
- Укрексімбанк — 200 тис. грн штрафу;
- банк Львів — письмове попередження.
Що порушили банки
- невиконання належної перевірки клієнтів;
- нездійснення при належній перевірці заходів щодо клієнтів, які є політично значущими особами, членами їхніх сімей;
- неналежне виконання обов'язку застосовувати ризикоорієнтований підхід;
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- невчасне надання інформації та документів про валютні операції за запитами НБУ тощо.
Заходи впливу до небанків
- ФК «А Фінанс» — за порушення умов та порядку торгівлі іноземною валютою;
- ТОВ «Новапей» (фінтех-компанія «Нової пошти») — за неналежне виконання установою обов'язку розробляти і запроваджувати внутрішні певні документи;
- ФК «Фінінвест Плюс» — за порушення правил організації статистичної звітності.
Також Нацбанк застосував заходи впливу до небанків: ФК «Хантер» (анулювання ліцензії на певні послуги і 391 тис. грн штрафу), ФК «Магнат» (штраф на 1,7 млн грн), ФК «Альфа-Інвест Груп» (1,3 млн грн); ФК «Конверсія» (1,23 млн грн), ТОВ «Преміум Фінанс» (1,02 млн грн); СК «Універсальний Поліс» (595 тис. грн); ФК «Октава Фінанс» (500 тис. грн); ТОВ «Фінод» (300 тис. грн).
ФК «Фінансовий Світ», ПрАТ «УФГ», ФК «Валта Груп», ФК «Тайгер Інвест» отримали по 200 тис. грн штрафів.
🕵️ Ми створили невеличке опитування, щоб дізнатись більше про наших читачів.
💛💙Ваші відповіді допоможуть нам стати кращими, приділяти більше уваги темам, які вам цікаві.
🤗 Будемо вдячні, якщо ви знайдете хвилинку, щоб відповісти на наші запитання.