За що оштрафували
До Правекс-банку застосований штраф за нездійснення належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу, а письмове застереження було застосовано за:
- неналежне виконання обов'язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
- невиконання обов'язку виявляти, згідно з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу, факти приналежності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб при здійсненні ідентифікації та верифікації;
- невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Письмове застереження було виписано Юнекс Банку, зокрема, за такі порушення:
- невиконання обов'язку виявляти, згідно з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу, факти приналежності клієнтів до національних публічних діячів, а також до їх близьким особам або особам, пов'язаним з національними громадськими діячами при здійсненні ідентифікації та верифікації;
- невиявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- порушення терміну надання спеціально уповноваженому органу додаткової інформації.
Раніше «Мінфін» повідомляв, що регулятор оштрафував Універсал Банк на 14,4 мільйона.