► Підписуйтесь на «Мінфін» у Instagram: головні новини про інвестиції та фінанси
«З огляду на нові ознаки небездоганної ділової репутації, у Постанові встановлено терміни подання банками до НБУ витягів з анкет власників суттєвої участі у банку, керівників банку для перевірки цих ознак», — йдеться у повідомленні.
Доповнено перелік ознак небездоганної ділової репутації юридичних наступними ознаками:
- особа зареєстрована або є податковим резидентом або її місцезнаходженням є держава, яка здійснює/здійснює збройну агресію проти України;
- особу внесено до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, який веде Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;
- публічні обтяження або заборона торгівлі цінними паперами юридичної особи або зупинення розміщення акцій у зв'язку з визнанням недобросовісної емісії або застосування спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
- володіння суттєвою участю (можливість суттєвого впливу) у фінансовій установі, іноземній фінансовій установі, що віднесена до категорії неплатоспроможних або визнаної банкрутом, або у якої відкликана ліцензія, або яка виключена з реєстру відповідних установ (раніше це стосувалося лише банків).
Читайте також: НБУ дозволив банкам з 21 липня 2022 року продавати безготівкову валюту громадянам
Також оновлено перелік ознак небездоганної ділової репутації фізичних осіб, зокрема додано такі ознаки:
- особа є громадянином або податковим резидентом або місцем її постійного проживання є держава, яка здійснює/здійснює збройну агресію проти України;
- набрання законної сили рішенням суду стосовно особи за порушення вимог антикорупційного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про фінансові послуги;
- звільнення особи з посади судді, прокурора, працівника правоохоронного органу з державної служби або служби в органах місцевого самоврядування у зв'язку із притягненням до дисциплінарної відповідальності;
- застосування до особи дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на зайняття адвокатською діяльністю, нотаріальною діяльністю або діяльністю арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), на ведення діяльності приватного виконавця;
- володіння суттєвою участю (можливість суттєвого впливу) або перебування у складі органу управління/контролю або на посаді керівника фінансової установи, іноземної фінансової установи, віднесеної до категорії неплатоспроможних або визнаного банкрутом, або у якого відкликана ліцензія, або яка виключена з реєстру відповідних установ (раніше це стосувалося лише банків).