► Підписуйтеся на «Мінфін» в Instagram:
головні новини про інвестиції і фінанси
У чому суть документа
Проєкт складається з шести розділів, в яких прописані такі норми:
- розподіл професійних учасників за типами;
- вимоги до утворення та функціонування органу, відповідального за здійснення нагляду;
- введено поняття «колективної придатності органу»;
- вимоги до системи внутрішнього контролю та особливості функціонування її підрозділів: комплаєнс, управління ризиками, внутрішнього аудиту;
- кваліфікаційні та інші вимоги до осіб, що забезпечують функціонування системи внутрішнього контролю, зокрема вимоги до ділової репутації;
- вимоги щодо визначення ідентифікованого персоналу професійного учасника, а саме осіб, діяльність яких має суттєвий вплив на профіль ризиків.
До того ж, передбачено норми щодо встановлення винагороди персоналу професійного учасника та особливості його визначення для різних категорій ідентифікованого персоналу. Вказуються особливості виплати винагороди акціями або правами на акції, порядок розкриття професійним учасником інформації про винагороду тощо.
Читайте також: Зеленський завершив формування нового складу НКЦПФР
Контекст
Документ розроблено з урахуванням норм Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», впровадженого законом № 738-IX, що передбачає імплементацію норм низки директив і регламентів Європейського Союзу.