Які банки порушували законодавство
Креді Агріколь Банк - отримав письмове застереження за те, що негайно не повідомив спеціально уповноважений орган про спробу встановлення ділових відносин з фізособою, яку включено до переліку осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю, або щодо якої застосовані міжнародні санкції.
Читайте також: Нові правила фінмоніторингу: За що банки будуть блокувати рахунки і доносити на клієнтів
МІБ (Міжнародний інвестиційний банк) — отримав письмове застереження за такі порушення:
- порушення вимог щодо розроблення, впровадження та постійного оновлення внутрішніх документів банку з питань фінансового моніторингу;
- неналежна оцінка фінансового стану клієнтів.
Читайте також: Нові правила фінмоніторингу: доконають економіку чи виведуть її з тіні
Полтава-банк - накладено штраф у розмірі 300 тисяч гривень за неналежний аналіз фінансових операцій клієнтів з урахуванням ризик-орієнтованих підходів. Крім того, банк отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку з вивчення клієнтів.
У Нацбанку зазначають, що заходи впливу до банків застосовані за порушення, що були виявлені до обмежувальних карантинних заходів.
Нагадаємо
- У березні Нацбанк застосував до чотирьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу: РВС Банк, Банк «Український капітал», Державний Укрексімбанк, ПроКредит Банк.