Кого оштрафував регулятор
- НБУ оштрафував РВС Банк на 3 млн грн.
Причина: неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму, що призвело до обслуговування клієнтів-юросіб за фінансовими операціями без документів, що підтверджують явну економічну доцільність і реальні фінансові можливості для їх здійснення.
Крім того, це призвело до обслуговування клієнтів-фізосіб, які здійснювали циклічні фінансові операції з облігаціями внутрішньої держпозики і отримували значний інвестиційний прибуток, а юрособи-контрагенти цих клієнтів, відповідно, — інвестиційний збиток.
- Банк «Український капітал» — на 800 тис. грн.
Причина: нездійснення на постійній основі аналізу фінансових операцій клієнтів з урахуванням ризик-орієнтованих підходів.
Читайте також: Нові правила фінмоніторингу: За що банки будуть блокувати рахунки і доносити на клієнтів
- Державний Укрексімбанк — на 600 тис. грн
Оштрафований за підсумками перевірок з питань запобігання та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення.
- ПроКредит Банк
В результаті відповідних перевірок НБУ також направив ПроКредит Банку письмове попередження через незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Читайте також: Під контролем: Тепер операції з криптовалютами буде перевіряти фінмоніторинг
Раніше повідомлялося
Національний банк у лютому застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.