ВХОД
Вернуться
23 марта 2012, 13:00

НКЦБФР совершенствует правила финмониторинга участниками рынка

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) на своем очередном заседании приняла решение об утверждении положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Об этом «Минфину рассказали в пресс-службе НКЦБФР.

Как сообщается, изменения к документу заключаются в необходимости работниками субъекта первичного финансового мониторинга соблюдать порядок доступа к правилам и программе проведения финансового мониторинга, а также в необходимости подтверждения факта проведения оценки критериев риска клиента и управления ими.

Кроме того, положение уточняет необходимость работниками субъекта первичного финансового мониторинга проверять клиентов на причастность к террористической деятельности. Также отныне лицо, временно исполняющее обязанности ответственного работника, должен работать только по основному месту работы, к тому же, в положении содержатся уточнения по подразделению, которое проводит внутреннюю проверку: так, эти проверки не могут быть проведены самим ответственным работником.

Дополнительно следует отметить о внедряемой необходимости хранения документов, подтверждающих факт проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и документов, касающихся заключения деловых отношений с клиентом. Кроме того, документ содержит редакционные правки и уточнения действий депозитариев при заключении корреспондентских отношений.

Как отметил директор департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР Олег Мисюра, регулятор уделяет значительное внимание вопросу финансового мониторинга, «контролируя реализацию участниками рынка мер, осуществляемых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма».

Опубликовано на minfin.com.ua 23 марта 2012, 13:00 Источник: Минфин
Следить за новыми комментариями

Написать комментарий

Чтобы оставить комментарий, нужно войти или зарегистрироваться
 
×
окно закроется через 20 секунд