►Читайте «Минфин» в Instagram: главные новости об инвестициях и финансах
Что говорит SEC
SEC утверждает, что большинство криптотокенов являются ценными бумагами и криптобиржи должны регистрироваться в регуляторе.
SEC также обвинила Kraken в том, что биржа иногда использовала банковские счета, на которых хранятся денежные средства пользователей, для оплаты своих операционных расходов.
Как следует из гражданского иска, независимый аудитор признал «значительный риск потерь» для клиентов платформы от таких действий. В 2023 году аудитор установил, что проблемы в учете депозитарных активов клиентов Kraken привели к «существенным ошибкам» в ее финансовых отчетах за 2020 и 2021 годы.
«Мы утверждаем, что Kraken принимала бизнес-решения с целью получить сотни миллионов долларов от инвесторов, вместо того, чтобы соблюдать законы о ценных бумагах», — заявил директор отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал.
По его словам, такие решения привели к конфликту интересов в бизнес-модели биржи, которые подвергли риску средства инвесторов.
«Мы слишком часто видим стремление Kraken к незаконной прибыли вместо защиты инвесторов», — отметил он.
По данным SEC, в определенные моменты на бирже находились криптоактивы клиентов на сумму, превышающую $33 млрд.
Заявление биржи
Руководство Kraken выразило несогласие с жалобой SEC, подчеркнув, что на бирже не котируются ценные бумаги.
«SEC неоднократно призывала криптовалютные биржи пройти регистрацию, хотя нет ни единого закона, подтверждающего это требование, как и четкого пути для ее прохождения. При этом SEC, несмотря на противодействие со стороны законодателей, продолжает возбуждать судебные иски против криптовалютных бирж», — говорится в заявлении компании.