► Читайтестраницу «Минфина» в Facebook: главные финансовые новости
За что оштрафовали Укргазбанк
По данным НБУ, нарушения касались ненадлежащего исполнения банком обязанностей в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.
Речь идет, в частности, о ненадлежащем применении риск-ориентированного подхода, ненадлежащей проверке клиентов, невыполнении обязанности по усиленной проверке клиентов с высоким риском деловых отношений, а также несвоевременной или неполной представлении информации на запросы регулятора.
Наибольший штраф получила страховая компания
Наибольший штраф среди указанных учреждений Нацбанк применил к ПАО «СК «УСГ» — 30,77 млн грн.
Компанию оштрафовали за ненадлежащее исполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
Кроме того, страховой компании вынесли письменную оговорку за нарушение порядка формирования показателей статистической отчетности по вопросам финмониторинга.
Кого еще наказал НБУ
Также регулятор применил штрафы к небанковским финансовым учреждениям:
- ООО «Макс Кредит» — 1,08 млн грн;
- ООО «ФК «Гоал» — 391 тыс. грн;
- ЧАО «Запорожсвязьсервис» — 255 тыс. грн.
Нарушения касались организации первичного финансового мониторинга, надлежащей проверки клиентов, обновления внутренних документов, предоставления информации по запросам НБУ и применения риск-ориентированного подхода.